दिसंबर के मध्य में अपनी गिरफ्तारी से पहले, क्रिप्टोक्यूरेंसी अरबपति सैम बैंकमैन-फ्राइड ने बार-बार दावा किया कि वह एक जिम्मेदार व्यवसाय नेता थे, जो क्रिप्टोक्यूरेंसी के अधिक विनियमन की मांग करते थे और चाहते थे कि उनका उद्योग मुख्यधारा की वित्तीय प्रणाली का हिस्सा बने।
लेकिन अब जब कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन, सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन, और न्याय विभाग धोखाधड़ी के लिए 30 वर्षीय पर मुकदमा चला रहे हैं, तो वर्तमान और पूर्व संघीय नियामकों के साथ व्यापक व्यावसायिक संबंधों में शामिल सभी लोगों के लिए शर्मिंदगी का खतरा है।
एफटीएक्स के मुख्य कार्यकारी के रूप में, एक क्रिप्टो एक्सचेंज, बैंकमैन-फ्राइड ने कई पूर्व संघीय नियामकों को काम पर रखा, जिन्होंने उन्हें शीर्ष अधिकारियों के साथ जोड़ने में मदद की। सीएफटीसी, जिस एजेंसी से उन्हें उम्मीद थी कि उनके उद्योग, ईमेल शो को विनियमित करने का आरोप लगाया जाएगा।
बैंकमैन-फ्राइड के कई शीर्ष प्रतिनिधि पूर्व नियामक थे। Ryne मिलर, FTX के सामान्य परामर्शदाता, पहले तत्कालीन CFTC अध्यक्ष गैरी जेन्स्लर के कानूनी सलाहकार के रूप में कार्य करते थे, जो अब SEC के अध्यक्ष हैं।
मार्क वेटजेन, FTX के नीति और विनियामक रणनीति के पूर्व प्रमुख और LedgerX के वर्तमान निदेशक, एक FTX सहयोगी, पूर्व में CFTC में कार्यवाहक अध्यक्ष और आयुक्त के रूप में कार्यरत थे। राष्ट्रपति ओबामा द्वारा पद के लिए मनोनीत.
CFTC के एक अन्य पूर्व आयुक्त जिल सोमर्स ने भी FTX US डेरिवेटिव्स बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स में काम किया।
मिलर ने पूर्व CFTC कमिश्नर डैन बर्कोविट्ज़ के साथ बैंकमैन-फ्राइड से मिलने और भोजन करने की व्यवस्था करने में मदद की एसईसी के लिए वर्तमान सामान्य परामर्शदाताईमेल द टाइम्स को फ्रीडम ऑफ इंफॉर्मेशन एक्ट अनुरोध शो के माध्यम से प्राप्त हुआ।
मिलर ने रसिका वेस्ट एंड में बर्कोविट्ज़ और बैंकमैन-फ्राइड के लिए अक्टूबर 2021 के रात्रिभोज की स्थापना की, वाशिंगटन में एक अपस्केल भारतीय रेस्तरां, DC Zach Dexter, LedgerX, Wetjen के CEO, और Assn के CEO, मिशेल बॉन्ड। डिजिटल एसेट मार्केट्स के लिए भी डिनर के लिए आमंत्रित किया गया था, लेकिन रिकॉर्ड यह स्पष्ट नहीं करते हैं कि उन्होंने भाग लिया या नहीं।
मिलर ने बर्कोविट्ज़ को लिखा, “मुझे लगता है कि पिछली बार जब मैं आपके साथ वहां गया था तो 2013 में गैरी के साथ आपके CFTC में रात के खाने पर जा रहा था।” ईमेल दिखाते हैं कि बर्कोविट्ज़ ने मिलर को रात के खाने के अपने $ 50 हिस्से के लिए भुगतान किया।
मिलर ने CFTC कमिश्नर डॉन स्टंप को बैंकमैन-फ्राइड के साथ डिनर करने या 3 नवंबर, 2021 को शिकागो में FTX कार्यालयों का दौरा करने के लिए भी आमंत्रित किया। यह अनिश्चित है कि स्टंप ने निमंत्रण स्वीकार किया या नहीं; टिप्पणी के लिए उनसे संपर्क नहीं हो सका। स्टंप ने अप्रैल में CFTC के साथ अपना पद छोड़ दिया सॉलिडस लैब्स के लिए काम करने के लिए, एक क्रिप्टोक्यूरेंसी कंपनी.
“मैं कोई टिप्पणी नहीं करूंगा। मैं सवालों को समझता हूं, लेकिन अभी पूछताछ पर टिप्पणी नहीं कर रहा हूं, ”मिलर ने ईमेल के बारे में पूछे जाने पर द टाइम्स को बताया।
एसईसी ने बैंकमैन-फ्राइड और अन्य एफटीएक्स और एफटीएक्स-संबद्ध कर्मचारियों के खिलाफ मौजूदा मामले में बर्कोविट्ज़ की भूमिका पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया। बर्कोविट्ज़ ने 22 दिसंबर, 31 जनवरी, 2023 को एसईसी से अपने इस्तीफे की घोषणा की। एक एसईसी प्रवक्ता ने कहा कि बर्कोविट्ज़ का इस्तीफा “किसी विशिष्ट कार्य जो वह कर रहा था या बैठकें कर रहा था,” से संबंधित नहीं था।
बर्कोविट्ज़ के साथ रात्रिभोज के महीनों पहले, वेटजेन ने लेजरएक्स पर चर्चा करने के लिए वर्तमान सीएफटीसी अध्यक्ष रोस्टिन बेहनाम और डेविड गिलर्स, बेहनम के चीफ ऑफ स्टाफ के साथ एक तत्काल बैठक का अनुरोध किया।
26 अगस्त, 2021 को बेहनाम को वेटजेन ने लिखा, “आपके साथ काफी जरूरी मामले पर चर्चा करने के लिए कुछ समय लेने के लिए पहुंचना।” “क्या आप कृपया इस पर एक संक्षिप्त चर्चा करने के अनुरोध को समायोजित कर सकते हैं? विचार करने के लिए बहुत-बहुत धन्यवाद।”
वेटजेन, लेजरएक्स के सीईओ डेक्सटर और अन्य कुछ ही घंटों बाद बेहनाम के साथ बैठक करने में सक्षम थे।
टिप्पणी के लिए वेटजेन तक नहीं पहुंचा जा सका।
“इन कुछ ईमेलों से पता चलता है कि CFTC की मूल रूप से मिलने के लिए एक खुली नीति थी जब भी FTX मिलना चाहता था, जिसमें शामिल हैं [with] तत्कालीन कार्यवाहक कुर्सी, “बेहतर बाजार के अध्यक्ष डेनिस केलेहर, एक गैर-लाभकारी संस्था जो वित्तीय विनियमन की वकालत करती है, ने द टाइम्स को बताया। “FTX ने पूर्व CFTC अधिकारियों को इस उद्देश्य के लिए नियुक्त किया, स्पष्ट रूप से, CFTC तक पहुँचने और प्रभावित करने के लिए, जहाँ FTX के पास समाशोधन गृहों की संरचना और संचालन को नाटकीय रूप से बदलने के लिए एक लंबित कट्टरपंथी प्रस्ताव था।”
1 दिसंबर को, बेहनाम ने सीनेट कृषि समिति को बताया कि एफटीएक्स के क्लियरिंग हाउस आवेदन पर सीएफटीसी के विचार पर चर्चा करने के लिए उन्होंने कई बार बैंकमैन-फ्राइड से मुलाकात की। बेहनाम ने कहा, बैंकमैन-फ्राइड ने “कुत्सित दृष्टिकोण” अपनाया।
बेहनाम ने कहा, “पिछले 14 महीनों में, हम CFTC कार्यालय में उनके अनुरोध पर … इस समाशोधन गृह आवेदन के संबंध में 10 बार मिले।” “इस एप्लिकेशन के बारे में बहुत, बहुत मजबूत भावनाएँ थीं। और मुझे लगा कि मुझे उस एजेंसी के अध्यक्ष के रूप में शामिल होने की आवश्यकता है जो सीधे FTX और मिस्टर बैंकमैन-फ्राइड से मिले।
बेहनम के प्रवक्ता स्टीवन एडम्स्के ने कहा कि क्लियरिंग हाउस के आवेदन को कभी मंजूरी नहीं मिली।
बैंकमैन-फ्राइड को 13 दिसंबर को हाउस फाइनेंशियल सर्विसेज कमेटी के सामने गवाही देनी थी, लेकिन रात को बहामास में गिरफ्तार कर लिया गया। उसके में तैयार लिखित गवाहीबैंकमैन-फ्राइड ने यह कहने की योजना बनाई कि उन पर अध्याय 11 दिवालियापन दस्तावेजों पर हस्ताक्षर करने के लिए दबाव डाला गया था, जिसने अब-दिवालिया कंपनी के अपने नियंत्रण को मुक्त कर दिया।
बैंकमैन-फ्राइड ने तैयार गवाही में लिखा है, “ज्यादातर दबाव राइन मिलर की ओर से आया था,” दिवालियापन की कार्यवाही की देखरेख करने वाली कानूनी फर्म सुलिवन एंड क्रॉमवेल के वकीलों ने भी उस पर दबाव डाला। “उन्होंने मेरे कई दोस्तों, सहकर्मियों और परिवार के सदस्यों को भी बुलाया… जिनमें से कुछ दबाव से भावनात्मक रूप से क्षतिग्रस्त हो गए थे। उनमें से कुछ रोते हुए मेरे पास आए।”
न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले में मुकदमे का सामना करने के लिए बैंकमैन-फ्राइड को वापस अमेरिका प्रत्यर्पित किया गया था। गुरुवार को, उन्हें 250 मिलियन डॉलर के बांड पर अपने माता-पिता की हिरासत में रिहा कर दिया गया।
“हम मानते हैं कि यह अब तक का सबसे बड़ा प्रेट्रियल बॉन्ड है,” असिस्टेंट यूएस एट्टी। निकोलस रूस कहा. बैंकमैन-फ्राइड को अपने माता-पिता के घर पालो ऑल्टो से कैलिफोर्निया के उत्तरी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय की यात्रा की अनुमति होगी।